1、效益与风险最佳组合原则

效益与风险最佳组合:风险一定的前提下，尽可能使收益最大化;或收益一定的前提下，风险最小化

2、分散投资原则:证券的多样化，建立科学的有效证券组合。

3、理智投资原则:证券投资在分析、比较后审慎地投资

4、投资程序:确定投资方案、选择证券经纪商、办理证券交割、办理证券过户